證券代碼：605168         證券簡(jiǎn)稱：三人行        公告編號(hào)：2023-003

             三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司

(資料圖)

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票及調(diào)整授予

               數(shù)量和授予價(jià)格的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ?   限制性股票預(yù)留授予日：2023 年 2 月 14 日

   ?   限制性股票預(yù)留授予數(shù)量：135,530 股

   ?   限制性股票預(yù)留授予價(jià)格：64.49 元/股

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                  （以下簡(jiǎn)稱“

                       《管理辦法》”）、

                               《三人行傳

媒集團(tuán)股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

                         （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或

“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定以及公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，三

人行傳媒集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“三人行”）董事會(huì)認(rèn)為本次

激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同意確定以 2023 年 2 月

   一、權(quán)益授予情況

   （一）本次權(quán)益授予已履行的決策程序和信息披露情況

于<公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司

會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事劉守豹先生作為征集人

就公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股

東征集投票權(quán)。

   同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<公司 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                    《關(guān)于<公司 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。

激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到

與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 2 月 10 日，公司于上海證券

交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《三人行：監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》

                             （公告編號(hào)：

于<公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                《關(guān)于<公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就核查對(duì)象在激勵(lì)計(jì)

劃首次公告前六個(gè)月（即 2021 年 7 月 26 日至 2022 年 1 月 25 日）買賣公司股票

的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司出具了書(shū)面的查詢證明，核查

對(duì)象不存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露激勵(lì)計(jì)

劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，并于 2022 年 2 月 17 日披露了《三人行：關(guān)于公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編

號(hào)：2022-018）。

回避表決，以同意 6 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票的表決結(jié)果審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向公司

表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條

件已經(jīng)成就，同意確定以 2022 年 4 月 18 日為首次授予日，向 51 名激勵(lì)對(duì)象授

予 37.45 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為 96.33 元/股。

   同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，以同意 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0

票的表決結(jié)果審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名

單及授予數(shù)量的議案》

         《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象首次授予限

制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予調(diào)整后的授予對(duì)象名單再次進(jìn)行了核

實(shí)并發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。

《三人行：2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》（公告編號(hào)：

反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票的表決結(jié)果審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予數(shù)量及授予價(jià)格的議案》

                   《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立

意見(jiàn)。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成

就，同意確定以 2023 年 2 月 14 日為預(yù)留授予日，向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予 135,530

股限制性股票，授予價(jià)格為 64.49 元/股。

   （二）預(yù)留限制性股票授予數(shù)量及價(jià)格調(diào)整的情況

   公司于 2022 年 5 月 24 日披露了《三人行：2021 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》

（ 公 告 編 號(hào) ： 2022-045 ）， 確 定 以 實(shí) 施 權(quán) 益 分 派 股 權(quán) 登 記 日 登 記 的 總 股 本

向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.447594 股。鑒于公司 2021 年度權(quán)益分派方案已于 2022

年 5 月 30 日實(shí)施完畢，根據(jù)《管理辦法》

                      《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本次激

勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增

股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量和價(jià)

格同時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。具體如下：

   Q＝Q0×（1＋n）=93,625×（1+0.447594）=135,530 股

   其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

   P＝（P0-V）÷（1＋n）=（96.33-2.98396）÷（1+0.447594）=64.49 元/股

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)

增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整

后，P 仍須大于 1。

   綜上，2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格由 96.33 元/

股調(diào)整為 64.49 元/股，授予數(shù)量由 93,625 股調(diào)整為 135,530 股。

   除上述調(diào)整外，本次授予的其他內(nèi)容與公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審

議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容一致。根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，上

述調(diào)整經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事一致同意就本

次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分授予數(shù)量及價(jià)格做出的調(diào)整，公司監(jiān)事會(huì)亦發(fā)表了明確

同意的意見(jiàn)。

   （三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列授予條

件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則

不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

   （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

   （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

   （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、

                           《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)

行利潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述情形，不存在不能授予

或不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，本次預(yù)留授予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同

意確定以 2023 年 2 月 14 日為預(yù)留授予日，向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予 135,530 股限制

性股票，授予價(jià)格為 64.49 元/股。

  （四）權(quán)益授予的具體情況

  （1）本次激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲

授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完成之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。

  （2）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的限售期分別為自相應(yīng)限制性股票授予

登記完成之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。

     （3）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排

如下表所示：

解除限售                                                 解除限

                             解除限售時(shí)間

 安排                                                  售比例

          自預(yù)留部分限制性股票授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日

第一次解

          起至相應(yīng)限制性股票授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易            40%

 除限售

          日當(dāng)日止

          自預(yù)留部分限制性股票授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日

第二次解

          起至相應(yīng)限制性股票授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易            30%

 除限售

          日當(dāng)日止

          自預(yù)留部分限制性股票授予登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日

第三次解

          起至相應(yīng)限制性股票授予登記完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易            30%

 除限售

          日當(dāng)日止

     限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿

足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

                                             占本次激勵(lì)計(jì)

                             獲授的限制性股 占授予限制性股

序號(hào)        姓名          職務(wù)                     劃公告日股本

                             票數(shù)量（股）   票總數(shù)的比例

                                              總額的比例

                合計(jì)               135,530   20.000%   0.134 %

     注：

     ①上述激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票未超過(guò)公司總

股本的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 10%。

     ②本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配

偶、父母、子女。

     ③以上百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留三位小數(shù)。

     解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

限售：

 （1）公司未發(fā)生如下任一情形：

 ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表

示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

 ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)

法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

 ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

 ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

 ⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解

除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

 （2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

 ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

 ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

 ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

 ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

 ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

 ⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的

限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

 （3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

 ①預(yù)留限制性股票的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

 本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的解除限售考核年度為 2022-2024 年三個(gè)會(huì)

計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

  解除限售期                    業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

 第一個(gè)解除限售期   2022 年公司凈利潤(rùn)不低于 7.30 億元

 第二個(gè)解除限售期   2023 年公司凈利潤(rùn)不低于 10.00 億元

 第三個(gè)解除限售期   2024 年公司凈利潤(rùn)不低于 13.00 億元

 注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并剔除本次及其他股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

  在解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜；

若限制性股票因公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)而未能解除限售，則公司將按照本

次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)限制性股票并注銷。

  ②個(gè)人層面績(jī)效考核要求

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，

考核結(jié)果由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審查確認(rèn)，個(gè)人層面解除限售比例（N）按

下表考核結(jié)果確定：

  個(gè)人上一年度考核結(jié)果           B 或 B 以上       C 或 C 以下

  個(gè)人解除限售比例（N）            100%           0%

  若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)

人當(dāng)年可解除限售額度×個(gè)人層面解除限售比例（N）。

  激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷。

  二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

  （一）預(yù)留部分授予事項(xiàng)的意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件

進(jìn)行審議核實(shí)后，認(rèn)為：

激勵(lì)對(duì)象的情形：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

                       《證券法》等法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上海證券交

易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激

勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的主

體資格合法、有效。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次預(yù)留授予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，

同意確定以 2023 年 2 月 14 日為預(yù)留授予日，向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予 135,530 股限

制性股票，授予價(jià)格為 64.49 元/股。

  （二）預(yù)留部分授予數(shù)量及價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的意見(jiàn)

  公司于 2022 年 4 月 29 日召開(kāi) 2021 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于<2021

年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案>的議案》，并于 2022 年 5 月 24 日披露了

《三人行：2021 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，確定以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登

記的總股本 70,052,300 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.98396 元（含稅），同時(shí)

以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.447594 股。鑒于公司 2021 年度權(quán)益分派方

案已于 2022 年 5 月 30 日實(shí)施完畢，根據(jù)《管理辦法》

                               《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

公司對(duì) 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)

調(diào)整。董事會(huì)擬將本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份數(shù)量由 93,625 股調(diào)整為 135,530 股，

預(yù)留部分的授予價(jià)格由人民幣 96.33 元/股調(diào)整為人民幣 64.49 元/股。

  前述調(diào)整事宜符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在

損害公司及股東利益的情形。因此，同意對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予數(shù)量及

價(jià)格進(jìn)行前述調(diào)整。

  三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月賣

出公司股份情況的說(shuō)明

  本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象中不包含董事、高級(jí)管理人員。

  四、權(quán)益授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

  按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每

個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后

續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公

允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

  （一）會(huì)計(jì)處理方法

  根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)股本和資本公積。

  根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服

務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。

  在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股

票未被解除限售而失效或作廢，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作為

定價(jià)模型，扣除激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)解除限售期取得理性預(yù)期收益所需要支付的鎖定

成本后作為限制性股票的公允價(jià)值。公司于董事會(huì)當(dāng)日運(yùn)用該模型以 2023 年 2

月 14 日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)預(yù)留限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)

進(jìn)行正式測(cè)算），具體參數(shù)選取如下：

     （1）標(biāo)的股價(jià)：105.99 元（2023 年 2 月 14 日收盤價(jià)）

     （2）有效期分別為：1 年、2 年、3 年（授予登記日至每期首個(gè)解除限售日

的期限）

     （3）歷史波動(dòng)率： 17.16%（上證指數(shù)最近一年的年化波動(dòng)率）

     （4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的

金融機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期存款基準(zhǔn)利率）

     （二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

     公司按照相關(guān)規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本次激勵(lì)

計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按解除限售的比

例攤銷。由本次激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

     根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，假定公司于 2023 年 2 月 14 日授予預(yù)留限制性股票，

本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

限制性股票            股限制性股票      2023 年      2024 年      2025 年      2026 年

數(shù)量（萬(wàn)股）           激勵(lì)總成本       （萬(wàn)元）        （萬(wàn)元）        （萬(wàn)元）        （萬(wàn)元）

注：

數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

     公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情

況下，限制性股票預(yù)留授予費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響

程度不大。若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管

理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理成本，本次激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)

提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

     五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2022 年第一次

臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)本公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)。

                         《管理辦法》等法律法

規(guī)和《公司章程》中關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，不存在《管理辦法》

規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合

法、有效。

的授予日為 2023 年 2 月 14 日，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》及《激

勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的規(guī)定。

其貸款提供擔(dān)保的情形。

司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利

于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

  綜上，獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次預(yù)留授予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，同

意確定以 2023 年 2 月 14 日為預(yù)留授予日，向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予 135,530 股限制

性股票，授予價(jià)格為 64.49 元/股。

  六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  上海市錦天城（北京）律師事務(wù)所認(rèn)為：

  （一）公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整預(yù)留部分授予數(shù)量、授予價(jià)格及本次預(yù)留部分

授予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

                          《證券法》

                              《管理辦

法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  （二）本次授予涉及的授予日、授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格符合《公司

法》

 《證券法》

     《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定。

  （三）本次授予的條件已經(jīng)滿足，符合《公司法》

                       《證券法》

                           《管理辦法》等

法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  （四）公司尚需按照《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，

履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理股票授予登記等事項(xiàng)。

     七、上網(wǎng)公告附件

  上海市錦天城（北京）律師事務(wù)所關(guān)于三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分調(diào)整及授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

  特此公告。

                   三人行傳媒集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 限制性股票